안리 관파
안리관파丨'무료 슬롯 게임투자기금 감독 및 관리 규정' 형사법률 위험 및 예방에 대한 해석
저자: 법률사무소 안리 2023-07-19

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'무료 슬롯 게임 감독 및 관리에 관한 규정'('무료 슬롯 게임 규정')이 공식적으로 발표되었습니다.


'무료 슬롯 게임투자펀드의 감독 및 관리에 관한 임시조치'('관리조치') 및 기타 규정을 위반하여 발생하는 형사사건은 항상 논란의 여지가 있습니다


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그림 1


전형적인 범죄 위험 분석


무료 슬롯 게임 관련 1심 형사판결 총 661건


저자는 무료 슬롯 게임 조례 시행 이후 가장 큰 영향을 받는 세 가지 영역의 범죄에 대해 설명합니다.


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사진 2


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사진 3



공공금을 불법적으로 흡수한 범죄


무료 슬롯 게임;불법자금 모금 형사 사건 재판의 구체적인 법률 적용에 관한 여러 문제에 대한 최고인민법원의 해석무료 슬롯 게임;에 따르면


(1) 사회성


적격 투자자 수 제한을 초과하는지 여부 및 적격 투자자 결정 절차상 무료 슬롯 게임;사회적무료 슬롯 게임;인지 여부를 판단


1
적격 투자자 수 제한


"무료 슬롯 게임" 제48조는 위의 불법행위에 대한 처벌조치를 벌금부터 불법소득 몰수까지 무료 슬롯 게임하고 있습니다.


2
프로모션 방법


불법 모금 범죄에 대한 홍보가 될 가능성이 높습니다.


(2) 인센티브


이것은 모두 공공 예금을 불법적으로 흡수하는 범죄에 대한 무료 슬롯 게임;인센티브무료 슬롯 게임; 기준을 충족하는 것으로 간주될 수 있습니다.


(3) 주관적 의도 추정


"불법자금 모금 형사 사건 처리에 관한 여러 문제에 대한 의견"에서는 다음과 같이 무료 슬롯 게임합니다. "범죄 용의자의 신원 확인


(4) 무료 슬롯 게임 준수 사항


무료 슬롯 게임 매니저는 자격을 갖춘 투자자 확인 절차를 엄격하게 시행해야 합니다.


피상적인 자료에만 근거하여 투자자 자격을 판단하지 마십시오.


무료 슬롯 게임는 홍보 활동의 규정 준수 통제를 효과적으로 강화해야 합니다.


대부분의 무료 슬롯 게임는 "행정조치"에 의해 금지된 공개홍보를 피할 수 있습니다.또한,뉴미디어 플랫폼에 게시된 제품 및 소프트 기사도 엄격한 심사를 받아야 합니다.


원리금 보장을 약속하거나 이와 유사한 표현을 사용하는 것은 금지됩니다.


서면된 자료가 여러 투자자의 증언 및 관련 무료 슬롯 게임 실무자의 고백과 상충되는 경우



미공개정보를 이용한 거래범죄


(1) 미공개정보를 이용한 거래범죄에 대한 이해


미공개 정보를 이용한 거래 범죄(통칭 '쥐창고')는 금융기관 직원, 관련 규제당국 또는 업계 협회 직원을 말합니다.


두 가지 이유가 있습니다. 하나는 2017년 7월 1일 '비거주 금융계좌에 대한 세무정보 실사 무료 슬롯 게임 대책'이 시행된 이후입니다.


미공개 정보 거래를 이용한 형사 사건 처리에 있어 법률 적용에 관한 여러 문제에 대한 최고 인민 검찰원의 해석


(2) 무료 슬롯 게임 준수 사항


저자는 무료 슬롯 게임 기관이 다음 두 가지 규정 준수 사항에 집중할 것을 권장합니다.


1
완전한 무료 슬롯 게임 준수 모니터링 시스템 구축


수사 기관은 일반적으로 다음과 같은 측면에서 증거를 수집합니다. 미공개 정보를 자주 쿼리하는 직원 계정의 비정상적인 행동


2
무료 슬롯 게임는 거래정보 관리를 강화해야 합니다


직원이 개인 거래를 위해 내부 정보를 사용하는 공간을 줄입니다.



횡령 및 유용에 대한 행정적 책임 및 형사 책임의 한계


(1) '자금 유용'을 예로 들어 분석


무료 슬롯 게임 규정 30조 및 55조는 관리자와 그 직원이 펀드 재산을 유용하는 것을 명백히 금지합니다.


무료 슬롯 게임 실무자의 행정위반과 자금유용 범죄를 명확히 구분할 필요가 있습니다.


자금 유용의 전형적인 범죄 사례는 Guo Zhi의 자금 유용 사례입니다. [(2018) Anhui 01 Xingzhong No. 477]


(2) 무료 슬롯 게임 준수 사항


1
실제 무료 슬롯 게임자 또는 임원이 투자 무료 슬롯 게임 의무를 수행하지 못하도록 방지


"무료 슬롯 게임 규정" 제28조에서는 무료 슬롯 게임 운용사가 내부거래 시스템을 구축해야 한다고 규정하고 있습니다.


2
자본 운영을 표준화하기 위해 무료 슬롯 게임는 내부 통제를 개선해야 합니다.


자금 유용 사례의 대부분은 핵심 계좌 및 인감 무료 슬롯 게임의 취약점으로 인해 발생합니다.


3
무료 슬롯 게임 상품 구조는 단순하고 명확해야 합니다


복잡한 제품 구조와 빈번한 자금 이체가 자금 유용의 위험을 증가시킵니다.




"무료 슬롯 게임투자펀드의 감독 및 관리에 관한 경과조치"는 "규정"에 따라 향후 개정됩니다.




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