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20명 이상의 상장 회사 주주가 불법적으로 지분을 축소한 혐의로 중국 증권감독관리위원회에 의해 체포되었습니다.

2022년 중국 증권감독관리위원회는 불법적으로 지분을 축소한 혐의로 WuXi AppTec 주주인 Shanghai Yingyi에게 2억 위안의 벌금을 부과했습니다.

디렉토리

1. 우리나라 자본 시장의 몇 가지 중요한 락업 기간

II. 지분 감소에 대한 일반 규제 규칙

3. 지분 벤처 캐피탈 펀드에 대한 지분 감소를 위한 특별 규칙

4. 사모펀드 보유 불법감소 처벌사건

Gongqingch슬롯 나라g Heyuan Fund는 소극적으로 보유 지분을 축소했으며 공시 전 축소 계획 조항을 준수하지 못했습니다.

Sh슬롯 나라zh슬롯 나라 Dach슬롯 나라 Chuangtong Fund는 지분 축소 계획을 사전 공개하겠다는 약속을 위반했습니다.

Tianshi Kaiyuan Fund I은 대량 거래로 양도된 주식이 6개월 이내에 양도될 수 없다는 규정을 위반합니다.

Wuhu Huarong Yuzhan Fund는 5%를 초과하는 지분 변동 보고 및 공시 요건을 위반했습니다.

천진 종안 합회 기금은 지분 변동이 1%에 도달해야 한다는 요구 사항을 위반하고 즉각적인 통지가 필요함

베이징 타임 펀드 할인 가격은 약속된 최소 할인 가격보다 낮습니다.

영감

5. 투자 자금의 지분 감소에 대한 규정 준수 문제 및 대책

사모펀드 보유 불법 감소에 대한 처벌 사건중앙 집중식 입찰/대량 거래 감소 규칙 위반 등

1.Gongqingch슬롯 나라g Heyuan Fund는 소극적으로 보유 지분을 축소했으며 공시 전 축소 계획 조항을 준수하지 못했습니다.

후난 증권 감독국이 Gongqingcheng Heyuan 투자 관리 파트너십(합자회사)(이하 슬롯 나라;Gongqingcheng Heyuan Fund슬롯 나라;)에 경고 서한을 발행하기로 결정

2018년 8월, Gongqingcheng Heyuan Fund는 중앙 집중식 입찰을 통해 질권자에 의해 포지션을 청산하고 Changsha Kaiyuan Instrument Co., Ltd.(이하 슬롯 나라;Kaiyuan 주식슬롯 나라;이라 함)의 주식 340,000주 보유량을 줄여야 했습니다.

첫 번째 판매 15거래일 전에 증권거래소에 보고하고 감축 계획을 사전에 공개해야 함

후난 증권 감독국은 공칭성 허위안 기금에 대해 경고 서한을 발행하여 행정 감독 조치를 취하기로 결정했습니다.

2.Sh슬롯 나라zh슬롯 나라 Dach슬롯 나라 Chuangtong Fund는 지분 축소 계획을 사전 공개하겠다는 약속을 위반했습니다.

광동증권감독관리국이 Shenzhen Dachen Chuangtong 지분 투자 기업(합자회사)(이하 슬롯 나라;Shenzhen Dachen Chuangtong Fund슬롯 나라;라고 함)에 경고 서한을 발행하기로 결정함

Shenzhen Dachen Chuangtong Fund는 광저우 Zhongwang Longteng Software Co., Ltd.(이하 슬롯 나라;Zhongwang Software슬롯 나라;라 함)의 주주입니다.

Sh슬롯 나라zh슬롯 나라 Dach슬롯 나라 Chuangtong Fund는 약속합니다: 중앙 집중식 입찰을 사용하여 지분을 줄이는 경우

슬롯 나라;상장회사 감독 지침 제4호 - 상장회사 및 관련 당사자의 약속슬롯 나라; 조항에 의거

중국 증권감독관리위원회의 약속

상장회사의 주요 자산 재편성 시 성과보상 계약에 따른 약속

(3) 약속한 사람이 분명히 밝힌 약속은 변경하거나 취소할 수 없습니다.

슬롯 나라;상장 회사의 정보 공개 관리에 관한 조치슬롯 나라; 및 슬롯 나라;상장 회사에 대한 감독 지침 제4호 - 상장 회사 및 관련 당사자의 약속슬롯 나라;의 관련 조항을 준수하지 않습니다.

3.Tianshi Kaiyuan Fund I은 대량 거래로 양도된 주식이 6개월 이내에 양도될 수 없다는 규정을 위반합니다.

심천 증권 거래소는 베이징 천시 카이위안 기금 관리 유한 회사(이하 슬롯 나라;베이징 천시 카이위안 기금 관리 유한 회사슬롯 나라;)에 규제 서신을 발행하기로 결정했습니다.

Beijing Tianshi Kaiyuan Fund Management Co., Ltd.가 관리하는 Tianshi Kaiyuan 1단계 사모펀드(이하 슬롯 나라;Tianshi Kaiyuan 1단계 펀드슬롯 나라;라고 함)는 블록을 통해 태양광 에너지 회사(주식 코드: 000591)를 인수했습니다. 2021년 7월 3일 거래. 주식 공모710

슬롯 나라;선전 증권 거래소 상장 회사의 주주, 이사, 감독자 및 고위 직원의 지분 감소 시행 규칙슬롯 나라; 조항에 따름

슬롯 나라;선전 증권 거래소 상장 회사의 주주, 이사, 감독자 및 고위 직원의 주식 감소에 대한 세부 시행 규칙슬롯 나라; 관련 조항을 위반했습니다.

4.Wuhu Huarong Yuzhan Fund는 5%를 초과하는 지분 변동 보고 및 공시 요건을 위반했습니다.

티베트 증권 규제국이 Wuhu Huayu Zhanrong 투자 센터(합자회사)(이하 슬롯 나라;Wuhu Huarong Yuzhan Fund슬롯 나라;라고 함)에 경고 서신을 발행하기로 결정

티베트발전유한회사(이하 슬롯 나라;회사슬롯 나라;라 함)는 2023년 12월 15일 공시 슬롯 나라;지분 5% 이상을 보유한 주주의 주식 일부에 대한 사법 경매 및 변경사항에 대한 알림슬롯 나라; 5% 미만 주주 지분율슬롯 나라;성별 발표》보여주기

슬롯 나라 투자자 및 공동 당사자가 보유한 주식이 슬롯 나라 발행 주식의 5%에 도달하거나 초과하도록 의도된 경우

티베트 증권 규제국은 Wuhu Huarong Yuzhan Fund에 대해 경고 서한을 발행하여 행정 감독 조치를 취하기로 결정했습니다.

5.천진 종안 합회 기금은 지분 변동이 1%에 도달해야 한다는 요구 사항을 위반하고 즉각적인 통지가 필요함

절강증권감독관리국이 천진중안합회지분투자기금합자회사(이하 슬롯 나라;천진중안합회기금슬롯 나라;이라 함)에 경고 서신을 발송하기로 결정

Tianjin Zhongan Hehui Fund는 Zhejiang Zhuojin Environmental Protection Technology Co., Ltd.(이하 슬롯 나라;Zhuojin Shares슬롯 나라;)의 주식 5% 이상을 보유한 주주입니다.

투자자 및 그들과 협력하는 사람이 소유한 주식이 상장 회사 발행 주식의 5%에 도달한 후

'상장회사의 정보공개에 관한 관리방법' 제52조 및 '상장회사의 취득에 관한 관리방법' 제75조의 규정에 의함

6.베이징 타임 펀드 할인 가격은 약속된 최소 할인 가격보다 낮습니다.

티베트 증권감독관리국이 베이징 타임 투자 합자회사(합자회사)(이하 슬롯 나라;베이징 타임 펀드슬롯 나라;라 함)에 경고 서신을 발행하기로 결정

Beijing Time Fund는 대량매매를 통해 Tianyang Hongye Technology Co., Ltd.(이하 슬롯 나라;Tianyang Shares슬롯 나라;라 함)의 지분을 감소시켰습니다 30

감소 가격은 발행 가격보다 낮을 수 없습니다. (발행 가격은 회사의 최초 공모 발행 가격을 의미합니다.

이사, 감독자 및 고위 경영진의 지분 감소에 관한 여러 조항

슬롯 나라;상장회사 감독 지침 제4호 - 상장회사 및 관련 당사자의 약속슬롯 나라; 제17조에 따름

7.영감

지분 감소 전 정보 공개에 주의하세요

대주주는 첫 매각 15거래일 전에 주식 축소 계획을 거래소에 보고해야 합니다.

지분의 5% 이상을 보유한 주주는 지분을 줄일 때 슬롯 나라;단계 규칙슬롯 나라;을 따릅니다.

또는 계약이나 기타 약정을 통해 상장회사의 발행주식 중 5% 이상을 다른 사람과 공동으로 보유하는 경우

초기 상장 시 약속한 사항에 주의하세요.

상장 회사, 이사, 감독자 및 기타 단체의 후원자가 한 약속을 공개하는 전용 장이 있습니다.