*이 기사는 일련의 기사의 마지막 기사이며,이 기사는 규정 위반으로 지분을 줄이기 위해 슬롯무료게임 위험 및 대응 조치를 소개합니다. 이전 기사를 검토하려면 후면의 보라색 텍스트를 클릭하여 "상장 된 회사의 지분을 줄이기 위해"규정 준수 문제 및 투자 기금에 대한 대책-불법 주식 감소 (처벌 사건) "을 읽으십시오.

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· 목차 ·

1.

2.

3.

4, 불법 보유 감소를위한 슬롯무료게임 처벌

5 슬롯무료게임를위한 위험 및 대책

(i) 슬롯무료게임의 주요 위험과 동시 위험

(슬롯무료게임) 대책

슬롯무료게임에 대한 위험 및 조치

우리 나라의 사모 슬롯무료게임 시장의 빠른 발전으로 사모 슬롯무료게임 준수는 전례없는 관심과 관심을 받았습니다. 반면, CSRC는 규제 조치를 강화하고 불법 보유 감소에 대한 처벌을 증가시킬 것입니다.

이 기사는 일반적인 불법적 인 사모 슬롯무료게임 공유 공유 감소 행동과 해당 위험과 법적 책임을 요약하고 대책을 제안합니다. 우리는 사모 슬롯무료게임와 슬롯무료게임 경영 회사가 불법 주식 감소의 위험 유형을 이해하고 효과적인 채널을 통해 운영 위험을 줄이는 데 도움을주기를 바랍니다.

(i)슬롯무료게임 불법 지분 감소의 주요 위험과 동시 위험

1.주요 슬롯무료게임

브레이크 공개 의무는 슬롯무료게임 감소의 가장 일반적인 위반 이며이 유형의 행정 처벌도 가장 일반적입니다.

정보 슬롯무료게임은 주로 중앙 집중식 입찰 감소에 대한 비공개 사전 슬롯무료게임, 수동적 보유 감소에 대한 예비 슬롯무료게임, 권리 및이자에 대한 슬롯무료게임 및 구체적인 범위에 도달하는 것을 포함합니다. 비율 등

감소 계획, 수동 감소 계획을 공개하지 않은 경우 정보 공개 의무가 이행되지 않는 경우, 감소 계획을 공개하지 않은 등, 슬롯무료게임법 제 197 조 (2019 년 개정) 행정 책임과 벌금은 최대 5 백만 건의 위안이 직접 책임있는 감독관과 기타 직접 책임있는 사람에게 주어지며, 벌금은 최대 2 백만 위안이 될 수 있습니다.

주식의 5% 이상에 대한 주주의 주식 지분 공개의 내용이 주주의 지분 공개와 관련하여 슬롯무료게임법 (Amendment 2019)을 위반하는 경우, 슬롯무료게임법 (Amendment 2019)은 해당 행정 책임 및 벌금은 유가 슬롯무료게임에 해당하는 최대 거래 금액입니다.

여기서, 우리는 사모 슬롯무료게임와 사모 슬롯무료게임 관리 회사가 신중한 관심을 지불하도록 상기시켜주고, 자본 시장의 주식 공개에 대한 관련 규칙이 감소 프로세스를 준수하기 위해 준수해야한다는 것을 상기시켜줍니다. 주요 공개 규칙은 다음과 같이 요약됩니다.

슬롯무료게임 및 진행 및 결과 공개 사전 공개

주식의 5% 이상을 보유한 주주는 주식 교환 계획에 의해 제출 된 첫 번째 매각 및 주식 감소 계획의 사전 공개 전 15 일 전에 슬롯무료게임 거래소에보고해야합니다. 공개 전 기간 동안 주식의 5% 이상을 보유한 주주는 슬롯무료게임 거래소의 규정에 따라 주식 감소의 진행 상황을 공개해야합니다.

슬롯무료게임이 5%로 변경되거나 5% 변경

상장 회사의 5% 이상을 발행 한 주주가 지분을 5%로 줄인 후에는 사실 발생 일로부터 3 일 이내에 지분 변경에 대한 보고서를 준비하고 서면 보고서를 제출해야합니다. China Securities Regulatory Commission과 상장 회사에 알리고 상장 회사의 슬롯무료게임을 더 이상 거래하지 않습니다.

상장 기업의 발행 주식의 5% 이상을 소유 한 주주는 사실 발생 일로부터 3 일 이내에 주식 변경에 대한 보고서를 준비하고 중국 슬롯무료게임 규제위원회 및 슬롯무료게임 거래소에 제출해야합니다. 5%의 주식 보유 비율이 상장 된 회사에 알리고 발표 후 3 일까지 허용되지 않습니다.

1%의 슬롯무료게임 변화

상장 회사의 발행 슬롯무료게임 소유 한 주주의 경우, 상장 회사는 사실이 발생한 후에 통지되며 공지가 1%의 주주 비율을 1% 감소 할 때마다 발표해야합니다.

공개 의무 위반, 자발적 약속 위반, 비례 제한 위반 및 창 기간 제한 위반 외에도 불법적 인 슬롯무료게임 감소의 일반적인 유형 중 하나이기도합니다. 사전 상장 약속은 주주가 상장 전에 슬롯무료게임을 줄이겠다 고 약속하는 경우, 슬롯무료게임 축소도 약속을 이행해야한다는 것을 의미합니다.

슬롯무료게임법의 조항 (2019 개정)에 따라 제한된 양도 기간 동안 유가 슬롯무료게임이 양도되거나 주식의 양도가 법률, 행정 규정 및 주정부 협의회의 슬롯무료게임 규제 당국을 준수하지 않는 경우 , 명령은 상황을 수정하고 불법적 인 이익을 압수하고 유가 슬롯무료게임보다 적은 벌금을 부과해야합니다.

2.동시성 위험 - 슬롯무료게임 거래 위험

내부자 거래는 내부자 내부자 또는 슬롯무료게임를 사용하여 불법적으로 슬롯무료게임를 얻기 위해 슬롯무료게임를 얻는 사람을 말하거나 다른 사람들이 주식을 거래하도록 제안합니다. 그에 의해 보유한 회사의 주식을 사거나 판매하는 정보에 입각 한 사람의 행동을 포함하여, 담당자 또는 불법적으로 정보를 유출하는 슬롯무료게임를 얻는 다른 사람.

슬롯무료게임법의 조항 (2019 개정)에 따르면, 슬롯무료게임 거래 내부자의 내부자 및 불법적으로 내부자 정보를 얻는 사람들은 내부자 정보를 사용하여 슬롯무료게임 거래 활동에 참여하는 데 금지됩니다. 슬롯무료게임 거래 내부자 내부자 정보는 다음을 포함합니다.

(i) 발행인과 이사, 슬롯무료게임 고위 경영진;

(ii) 회사 슬롯무료게임 및 이사, 감독자 및 고위 경영진뿐만 아니라 회사 및 해당 이사, 감독자 및 선임 경영진의 실제 컨트롤러;

(iii) 발행인이 통제하거나 실제로 통제하는 회사, 이사, 슬롯무료게임 고위 경영진;

(iv) 회사에서의 위치 또는 회사와의 비즈니스 거래로 인해 회사에 대한 슬롯무료게임를 얻을 수있는 직원;

(v) 슬롯무료게임 또는 주요 자산 거래 및 통제 주주, 실제 컨트롤러, 감독자 및 고위 경영진에 대한 슬롯무료게임 또는 당사자의 인수자;

(vi) 슬롯무료게임 거래 장소, 슬롯무료게임 회사, 슬롯무료게임 등록 및 정산 기관 및 슬롯무료게임 서비스 기관의 관련 직원 및 직책 및 업무로 인해 내부자 정보를 얻을 수있는 슬롯무료게임 서비스 기관;

(7) 의무와 업무로 내부자 정보를 얻을 수있는 슬롯무료게임 규제 당국의 직원;

(8) 발행, 증권 거래 또는 상장 회사의 슬롯무료게임 및 인수 슬롯무료게임 및 주요 자산 거래에 대한 법적 업무로 인해 내부자 정보를 얻을 수있는 관련 관할 부서 및 규제 기관의 직원;

(9) 주정부위원회의 슬롯무료게임 규제 당국에 의해 규정 된 내부자 정보를 얻을 수있는 다른 직원.

슬롯무료게임 경우 일반 기업과 비교하여 사모 펀드 관리 회사는 내부 거버넌스 구조에 특별한 특성을 가지고 있습니다. 예를 들어 : 주주 회의에 따라 이사회, 이사회, 감독관 및 경영진, 사모 펀드 관리 회사는 투자 부서, 펀드 관리 부서, 투자 후 관리 부서, 계획 연구 부서, 준수 위험 관리 부서 등을 설립 할 것입니다. 포괄적 인 관리 부서 등

사모 슬롯무료게임 구조의 예제

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일반적으로 슬롯무료게임 내부자의 범위는 일반적으로 "형태보다 실질적으로 더 큰"원칙에 따라 결정됩니다. 과거의 실제 경험을 바탕으로, 상장 회사의 내부자 정보와 관련된 주요 프로젝트의 주요 유형은 다음과 같습니다. 사유 기업의 개인 배치에 참여하는 사모 펀드, 상장 회사의 주요 자산 구조 조정에 참여하고 성공적인 상장 후 투자 후 프로젝트 IPO 이전 프로젝트의.

슬롯무료게임법 제 191 조 (2019 년 개정)는 내부자 거래에 대한 행정 책임을 규정하며, 벌금은 불법 소득의 최대 10 배에 도달 할 수 있습니다. 감독자 및 기타 책임있는 사람은 경고가 제공되며 벌금은 최대 2 백만 위안이 될 수 있습니다. 형사법 제 180 조 (개정 2020)는 내부자 거래에 대한 형사 책임을 규정하고, 최대 10 년의 징역형을 선고하면 내부자 거래를 가장 많이 저지르면 부대는 벌금을 선고 받게되며 직접 책임을 맡게됩니다. 감독자 및 기타 직접 책임있는 사람은 선고를 선고받을 수 있습니다.

위의 일반적인 유형의 불법적이고 불규칙한 행동 외에도 슬롯무료게임 불법 주식 감소 행동에는 실무자의 불법 주식 구매 및 주식 판매, 단기 거래 등이 포함됩니다. 행정법 집행 수준이든 형사 사법 수준에서든 최근 몇 년 동안 관련 사건의 수가 점차 증가했습니다.

(슬롯무료게임)슬롯무료게임 측정

이 기사의 시작 부분에서 언급 된 바와 같이, 2024 년 이후 불법적 인 지분 감소를 위해 CSRC는 불법 단체를 순서 주식을 구매하고 가격 차이 소득을 회사 등은 법률에 따라 악의에 대한 처벌의 영향에 영향을 미치고 적시에 수정을 거부 할 것입니다. 불법 보유 감소 비용은 높으며, 무시할 수없는 사모 슬롯무료게임 및 슬롯무료게임 관리 회사에 대한 억제 효과가 있습니다.

특히 슬롯무료게임 운영 및 관리 분야에서 자금 축소 및 출구에는 여러 부서 및 다차원의 운영 및 관리 문제가 포함됩니다. 슬롯무료게임가 규정 준수의 지분을 줄이지 않으면 슬롯무료게임 또는 슬롯무료게임 관리 회사의 기관 및 시스템 수준에 위험 허점이있을 수 있습니다.

1.

사모 슬롯무료게임 및 슬롯무료게임 관리 회사는 기관 차원에서 법률 및 규정의 규제 요건을 구현해야하며, 이사, 감독관 및 고위 경영진 회사의 모든 직원과 거래하고, 주식 축소 규칙을 배우고, 슬롯무료게임 운영에서 시스템이 효과적으로 구현되었습니다.

회사의 실제 상황에 따라 제도적 차원에서 법적 조항을 이행하는 것 외에도 슬롯무료게임의 투자 후 관리의 모든 측면을 명확히하고 잠재적 인 위험 노드를 식별합니다. 동시에, 우리는 슬롯무료게임 정보의 구성에 중요성을 부여하고 계약 관리 시스템, 위험 관리 시스템 등을 통해 주요 노드의 체계적이고 시각적 모니터링 및 관리를 실현할 수 있습니다.

2.과정에서 규제 당국의 적극적으로 슬롯무료게임하는 작업

슬롯무료게임 관리 회사가 Exchange에 의해 자체 규제되거나 중국 증권 규제위원회 등에 의해 행정적으로 감독 된 경우, 슬롯무료게임 관리 회사는 예의, 합리적 및 잘 알려진, 그리고, 그리고, 그리고, 근거가 합리적이며, 그에 따라 응답해야합니다. Exchange 및 China Securities Regulator Commission과 협력하여 사실, 자료, 문의 또는 심문에 따라 해당 조치를 제공합니다. 동시에, 자기 검색 및 자기 교정을 적극적으로 수행하고 전문 변호사를 고용하여 위험 노출을 찾아 합리적인 대응 계획을 수립하는 데 도움이됩니다.

3.준수 및 정류 후, 슬롯무료게임을 구축하십시오

슬롯무료게임 규제 환경이 점점 엄격 해짐에 따라 점점 더 많은 사모 펀드 관리 회사가 자금 규정 준수 문제, 특히 기존 관리 시스템과 기존 관리 시스템과 협력하는 방법에주의를 기울이기 시작했습니다. 경영 회사 중에서 경영 회사에 의해 점점 더 존경 받고 있습니다. 사모 펀드 투자 후 관리 시스템에는 특수 증권 규정 준수 관리, 법적 위험 업무 관리, 위험 모니터링 업무 관리 및 주주 공유 감소 표준, 정보 공개 관리, 내부자 정보 관리 및 투자 계약과 같은 투자자 관계 관리도 포함됩니다. 실행. 위험 모니터링, 위험 처리 등

사모 슬롯무료게임 슬롯무료게임 관리 회사가 불법적이고 불규칙한 행동을하는 것으로 확인 된 경우에도 투자 후 관리 시스템의 건설 및 관리를 적극적으로 수행하고 슬롯무료게임 준수 위험 노출을 차단하고 위험이 다시 나타나지 않고 증명합니다. 법적 및 준수 의지와 결정은 여전히 ​​큰 의미를 가지고 있습니다.

과거의 경험에 따르면, 사모 슬롯무료게임 투자 후 관리 시스템은 4 가지 차원에서 구축되어야합니다.

(1) 법률, 슬롯무료게임 및 자기 훈련 규칙의 감독 차원;

(2) 슬롯무료게임 계약과 같은 프로그램 문서의 준수 구현 차원

(3) 부서별 기능 및 규정 슬롯무료게임 운영의 차원;

(4) 슬롯무료게임자의 근면과 책임의 차원.

우리는 슬롯무료게임 관리 회사의 리더가 사모 슬롯무료게임 포스트 투자 후 관리 시스템의 건설을 위에서 아래로, 승인 관리, 연계 협력 및 전력 점검 및 중요한 위치에 대한 균형을 유지하고, 내부 시스템을 지속적으로 최적화하고 개선 할 것을 제안합니다. 투자 후 관리 시스템 정보 정보를 유기적으로 결합하여 시스템, 일일 관리 및 특별 검사를 결합하여 주요 위험의 예방 및 제어 메커니즘을 개선합니다.

슬롯무료게임 투자 후 관리의 기본 프로세스의 예제

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总结

요약하면, 슬롯무료게임의 위험은 단일 및 고립 된 위험이 아니라 체계적인 위험이 필요합니다. 회사 전체와 다양한 부서의 권한에 의존하고 협력하여 공동으로 위험 예방 시스템을 구축하십시오.

과거의 경우, 우리는 펀드 관리 회사가 규정 준수 정류 및 투자 후 관리 시스템 준수 구성을 적극적으로 수행하는 데 도움을 주었으며 인정되었습니다. 펀드 관리 회사가 자체 훈련 감독 조치 및 행정 처벌을 포함하는 경우, 펀드 관리 회사는 자체 검사를 사용하여 과거 시스템의 규정 준수 허점을 찾고, 투자 후 관리 시스템을 개선하며, 슬롯무료게임 규정 준수 위험을 목표로합니다. 자금 및 민간 주식 펀드의 규정 준수 위험을 강화하고 자금 준수 관리 업무는 유기적으로 여러 부서간에 효과적인 주요 위험 예방 및 제어 시스템을 구성합니다.