결과적으로 우리나라의 슬롯 사이트은 국경 간 사업을 수행할 때 제재 위험이 증가하고 있습니다.

일반적인 자금세탁 방지 및 제재 규정 준수 조치로 대부분의 위험을 해결할 수 있지만

一、배경 소개

펜타닐 유사 물질이 2019년 "비의료용 마약 및 향정신성 물질의 통제 품종에 대한 보충 목록"에 포함되었습니다.

미국 정부는 항상 중국에서 수출된 펜타닐 전구체 화학물질을 미국의 "펜타닐 위기"의 주요 원인으로 간주해 왔습니다.

더 중요한 것에는 미국 재무부 금융범죄단속국(FinCEN)이 발행한 권고 권고안과 2024년 상반기 바이든 미국 대통령이 서명한 "펜타닐 저항법"이 포함됩니다.

이、법적 위험 분석

다음은 펜타닐 유사 물질 거래에 따른 자금세탁 및 제재 위험을 분석합니다.

(1) 자금세탁 위험

자금 세탁 방지 규정 준수와 관련하여 슬롯 사이트이 직면한 주요 위험은 다음을 포함하지만 이에 국한되지는 않습니다: 불충분한 고객 실사

우리는 다음을 포함하여 펜타닐과 관련된 특별한 위험이 있는 다음과 같은 새로운 영역을 확인했습니다: 전구체 화학물질의 거래

(2) 제재 위험

미국 재무부 해외자산통제국(OFAC)은 특정 국가 및 단체를 대상으로 하는 경제 제재 프로그램의 관리 및 집행을 담당합니다.

직접 거래 위험

슬롯 사이트이 OFAC의 특별 지정 국민 및 차단 대상 목록(SDN 목록)에 등재된 법인과 직접 거래를 수행하는 경우

간접 지원 위험

미국은 비SDN 메뉴 기반 제재 목록(Non-SDN 메뉴 기반 제재 목록)에 관련된 슬롯 사이트을 포함할 권리가 있습니다.

장기 제재 위험

펜타닐 저항법은 제재 위반에 대한 기소 기간을 10년으로 연장

삼、규정 준수 조언

슬롯 사이트은 포괄적이고 체계적인 규정 준수 조치를 채택해야 합니다.

고위험 고객 및 거래에 대한 강화된 실사(EDD) 구현

마약 등 특별 금지 품목의 거래에는 소량의 고주파 거래나 복잡한 국경 간 거래 패턴이 포함되는 경우가 많다는 점을 고려하여

슬롯 사이트은 금지 품목과 관련된 거래에 대한 특별 규정 준수 정책 및 절차를 개발해야 합니다.

모든 관련 직원이 펜타닐과 같은 금지 물질과 관련된 위험의 성격을 이해하고 있는지 확인하십시오.

준법 관리에 대한 이러한 동적 접근 방식은 슬롯 사이트의 규정 준수 시스템이 항상 최적의 상태를 유지하도록 보장합니다.

결론

주로 국제 무역 금융에 종사하는 은행은 무역 기반 자금세탁 위험에 더 많은 주의를 기울여야 할 수도 있습니다.